Notícias da Justiça.
Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, o Royal Bank of Scotland plc concordam em se declarar culpado em conexão com o mercado de câmbio e concordam em pagar mais de US $ 2,5 bilhões em multas criminais.
Cinco grandes bancos - Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., o Barclays PLC, o Royal Bank of Scotland plc e o UBS AG - concordaram em se declarar culpados de acusações criminais. Citicorp, JPMorgan Chase & amp; O Barclays PLC e o Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpados de conspirar para manipular o preço de dólares e euros negociados no mercado à vista e os bancos concordaram em pagar multas no total. mais de US $ 2,5 bilhões. Um quinto banco, UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a taxa interbancária de Londres e outras taxas de juros de referência e pagar uma multa de US $ 203 milhões, após violar seu acordo de não-processão de dezembro de 2012 para resolver a investigação da LIBOR.
Procurador Geral Loretta E. Lynch, Procurador Geral Assistente Bill Baer da Divisão Antitruste do Departamento de Justiça, Procurador Geral Adjunto Leslie R. Caldwell da Divisão Criminal do Departamento de Justiça, Diretor Assistente Responsável Andrew G. McCabe do Escritório de Washington do FBI e Diretor Aitan Goelman da Divisão de Commodity Futures Trading Commission fez o anúncio.
“As resoluções históricas de hoje são as mais recentes em nossos esforços contínuos para investigar e processar crimes financeiros, e servem como um lembrete austero de que este Departamento de Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor; quem subverte nossos mercados; e que se enriquecem às custas dos consumidores americanos ”, disse o procurador-geral Lynch. “A penalidade que esses bancos vão pagar agora é adequada, considerando a natureza longa e escandalosa de sua conduta anticoncorrencial. É proporcional ao dano generalizado causado. E deve impedir os concorrentes no futuro de perseguir os lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem-estar público ”.
"A conspiração acusada fixou a taxa de câmbio dólar-euro, afetando moedas que estão no coração do comércio internacional e minando a integridade e a competitividade dos mercados de câmbio que respondem por centenas de bilhões de dólares de transações todos os dias" disse o procurador-geral adjunto Baer. “A seriedade do crime justifica os pedidos de culpa em nível de pai pelo Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS.”
"As cinco alegações de culpa em nível de pai que o departamento está anunciando hoje comunicam alto e claro que responsabilizaremos as instituições financeiras por má conduta criminal", disse o procurador-geral assistente Caldwell. “E vamos impor os acordos que firmamos com as corporações. Se for apropriado e proporcional à má conduta e ao histórico da empresa, vamos acabar com um NPA ou DPA e processar a empresa infratora ”.
“Essas resoluções deixam claro que o governo dos EUA não tolerará comportamento criminoso em qualquer setor dos mercados financeiros”, disse o Diretor Assistente, encarregado McCabe. “Esta investigação representa mais um passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e deter os responsáveis por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Felicito os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo e recursos significativos que eles dedicaram à investigação deste caso. ”
De acordo com os acordos judiciais a serem apresentados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, traders de euro no Citicorp, JPMorgan, Barclays e RBS - se descreveram como membros do “The Cartel” - usaram uma sala de bate-papo eletrônica exclusiva e linguagem codificada para manipular as taxas de câmbio de referência. Essas taxas são estabelecidas, entre outras maneiras, duas "correções" diárias principais, as 13h15. Banco Central Europeu e as 16:00 horas Correção do mercado mundial / Reuters Terceiros coletam dados de negociação nesses momentos para calcular e publicar uma “taxa fixa” diária, que por sua vez é usada para precificar pedidos para muitos clientes grandes. Os operadores do “Cartel” coordenaram suas negociações de dólares e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas às 13h15. e 4:00 da tarde correções em um esforço para aumentar seus lucros.
Conforme detalhado nos acordos de confissão, esses traders também usaram suas conversas eletrônicas exclusivas para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras formas. Os membros do “The Cartel” manipularam a taxa de câmbio euro-dólar ao concordarem em negociar lances ou ofertas de euros ou dólares para evitar a mudança da taxa de câmbio em uma direção adversa às posições abertas de co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em determinados momentos, os comerciantes protegiam as posições de negociação uns dos outros, retendo a oferta ou a demanda de moeda e suprimindo a concorrência no mercado de câmbio.
O Citicorp, o Barclays, o JPMorgan e o RBS concordaram em se declarar culpados de uma acusação de consenso em conspiração para fixar preços e propostas de leilão para dólares americanos e euros trocados no mercado spot de câmbio nos Estados Unidos e em outros lugares. Cada banco concordou em pagar uma multa criminal proporcional ao seu envolvimento na conspiração:
O Citicorp, que estava envolvido desde dezembro de 2007 até pelo menos janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 925 milhões;
O Barclays, que esteve envolvido desde dezembro de 2007 até julho de 2011, e depois de dezembro de 2011 até agosto de 2012, concordou em pagar uma multa de US $ 650 milhões;
O JPMorgan, que esteve envolvido pelo menos desde julho de 2010 até janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 550 milhões; e.
O Barclays concordou ainda que suas práticas de negociação e venda de FX e sua conduta colusiva FX constituem crimes federais que violaram um termo principal de seu acordo de não-processa - mento de junho de 2012 que resolveu investigar o departamento sobre a manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. O Barclays concordou em pagar uma multa adicional de US $ 60 milhões com base em sua violação do acordo de não-acusação.
Além disso, de acordo com os documentos judiciais a serem arquivados, o Departamento de Justiça determinou que as práticas enganosas de negociação e venda de moeda do UBS na condução de certas transações no mercado de câmbio, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de câmbio, violaram seu contrato de não processamento de dezembro de 2012. resolvendo a investigação da LIBOR. O departamento declarou que o UBS violou o acordo, e o UBS concordou em se declarar culpado de uma acusação de fraude de uma acusação em conexão com um esquema para manipular a LIBOR e outras taxas de juros de referência. O UBS também concordou em pagar uma multa criminal de US $ 203 milhões.
De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo judicial do UBS, o UBS se envolveu em práticas fraudulentas de negociação e venda de FX após a assinatura do contrato de não-processamento LIBOR, incluindo acréscimos não-revelados adicionados a certas transações de clientes. Comerciantes e equipe de vendas do UBS deturpavam os clientes em certas transações que não eram adicionadas, quando na verdade estavam. Em outras ocasiões, os traders e a equipe de vendas da UBS usaram sinais manuais para ocultar essas marcações dos clientes. Em outras ocasiões, alguns traders do UBS também rastrearam e executaram ordens limitadas em um nível diferente do nível especificado do cliente para adicionar marcações não divulgadas. Além disso, de acordo com documentos judiciais, um trader do UBS FX conspirou com outros bancos que atuavam como revendedores no mercado spot de câmbio ao concordarem em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. O UBS participou dessa conduta colusiva de outubro de 2011 a pelo menos janeiro de 2013.
Ao declarar que o UBS estava em desacordo com seu acordo de não-acusação, o Departamento de Justiça considerou a conduta do UBS descrita acima à luz da obrigação do UBS sob o acordo de não acusação de cometer nenhum outro crime. O departamento também considerou as três resoluções penais anteriores do UBS e várias resoluções civis e regulatórias. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de remediação e conformidade após a LIBOR do UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo foi publicado apontando para potencial má conduta nos mercados de câmbio.
Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS e UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional corporativa, que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de todas as atividades criminosas. . Todos os cinco bancos continuarão cooperando com as investigações criminais em andamento do governo, e nenhum acordo judicial impede o departamento de processar indivíduos culpados por conduta imprópria relacionada. O Citicorp, o Barclays, o JPMorgan e o RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afetados pelas práticas de venda e negociação descritas nos acordos de confissão.
Hoje, em conexão com sua investigação cambial, o Federal Reserve também anunciou que estava impondo aos cinco bancos multas de mais de US $ 1,6 bilhão; e o Barclays liquidou reclamações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e a Financial Conduct Authority (FCA) do Reino Unido por uma multa combinada adicional de aproximadamente US $ 1,3 bilhão. Em conjunto com acordos previamente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Controladoria da Moeda (OCC) e a Autoridade Supervisora do Mercado Financeiro Suíço (FINMA), as resoluções de hoje trazem as multas totais e penalidades pagas por esses órgãos. cinco bancos por sua conduta no mercado à vista de US $ 9 bilhões.
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Abaixo estão alguns exemplos de como nossos serviços FX podem ajudar os clientes.
Cenário 1 - Transações FX Simples.
Um fornecedor para grandes varejistas de rua do Reino Unido tem a obrigação de enviar um pagamento no mesmo dia para Hong Kong. O pagamento é denominado em USD e é de US $ 1 milhão.
O cliente gostaria de saber o custo do GBP antes de enviar o pagamento.
Um especialista em FX da equipe de vendas FX do Reino Unido trabalhará com o cliente para construir um portfólio de hedge de longo prazo.
Cenário 2 - Gerenciamento de risco FX.
O fornecedor muda a produção do Reino Unido para fábricas na Ásia.
A empresa precisará pagar pelo produto da Ásia em dólares, mas vende apenas no Reino Unido (em GBP). O cliente reconhece que o FX terá um grande impacto no preço pelo qual ele pode vender seu produto.
O cliente utiliza a ferramenta de negociação on-line (RBSMarketplace) para fixar a taxa de GBP / USD e, portanto, o custo de GBP das despesas futuras do USD.
Cenário 3 - Soluções FX sob medida.
Depois que o fornecedor conclui a cobertura inicial, verifica-se que a taxa de câmbio se moveu de maneira desfavorável contra o cliente, e subsequentemente a high street está pedindo reduções de preço.
O cliente precisa de acesso a um especialista em FX que possa ajudar a determinar uma solução adequada de gerenciamento de risco FX.
Um especialista em FX da equipe de Soluções de Risco Corporativo trabalhará com o cliente para construir um portfólio de hedge de longo prazo. A solução alcançada limitará os custos do cliente em USD e oferecerá flexibilidade de modo que movimentos cambiais favoráveis possam ser transferidos para a high street sensível a preço.
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Barclays, RBS e HSBC concordam em acordo de fixação de US $ 1 bilhão em forex.
Os bancos podem enfrentar ações judiciais em Londres, no valor de bilhões de libras.
O Barclays, o Royal Bank of Scotland e o HSBC concordaram em pagar US $ 924 milhões para liquidar as reivindicações dos investidores norte-americanos relacionadas à fixação dos mercados globais de câmbio.
Os três gigantes bancários britânicos estão entre as nove principais instituições internacionais que no início deste verão concordaram em pagar US $ 2 bilhões para acertar uma ação coletiva movida em nome de investidores institucionais, como fundos de pensão. Os investidores alegam que perderam como resultado das tentativas dos grandes bancos de fraudarem os mercados de câmbio. Os bancos admitiram sua culpa, resultando em penalidades regulatórias no ano passado de cerca de £ 2 bilhões.
Durante uma audiência do tribunal federal norte-americano ontem, Barclays, RBS e HSBC concordaram com acordos específicos de US $ 384 milhões, US $ 285 milhões e US $ 255 milhões, respectivamente, disseram pessoas ligadas ao assunto à Sky News. O banco francês BNP Paribas e o gigante Wallman Goldman Sachs também concordaram em pagar US $ 249 milhões entre eles.
Um número de reguladores globais ainda está realizando investigações sobre a má conduta dos bancos globais e uma investigação do Escritório de Fraudes Graves no Reino Unido está em andamento. Isso significa que os grandes bancos ainda podem enfrentar multas adicionais.
Outras ações judiciais de investidores também são prováveis. O Daily Telegraph relata que a Scott + Scott, um dos escritórios de advocacia que trouxe o caso dos "ação coletiva" dos EUA, está se preparando para lançar uma ação similar em Londres em nome dos investidores europeus. Como o mercado forex na capital britânica é o maior do mundo, os danos reivindicados poderiam ser ainda maiores.
"Os números da compensação hoje devem servir como uma indicação da escala da potencial ação europeia, já que o mercado do Reino Unido é quase o dobro do tamanho dos EUA", disse David R Scott, sócio-gerente da empresa.
Como parte do acordo dos EUA, os bancos também concordaram em fornecer Scott + Scott com "descrições de suas ações, documentos, entrevistas com testemunhas, depoimentos e depoimentos", bem como "oferecer" ampla cooperação contra os credores que ainda resolver reivindicações semelhantes ".
Aparelhamento de Forex: Barclays, RBS e HSBC enfrentando bilhões em processos judiciais.
Nove grupos bancários globais, incluindo três dos maiores credores do Reino Unido, o Barclays, o Royal Bank of Scotland eo HSBC, estão enfrentando bilhões de libras de novas ações judiciais depois de um acordo histórico em Nova York na semana passada.
Na sexta-feira, os bancos concordaram em pagar US $ 2 bilhões para acertar uma reivindicação feita em nome de vários investidores por prejuízos causados pelo aparelhamento dos mercados de câmbio, informou o The Guardian. Juntamente com os grupos do Reino Unido incluídos na ação estavam as grandes marcas internacionais Goldman Sachs, o Bank of America, o Citigroup e o JP Morgan, assim como os pares europeus BNP Paribas e UBS.
O escritório de advocacia transatlântico Hausfeld, que atuou para os investidores, disse que o acordo foi "apenas o começo". Como o caso era uma 'ação coletiva', Anthony Maton, sócio-gerente do escritório da empresa em Londres, disse que isso beneficiaria outros investidores nos Estados Unidos.
Mas ele disse que, embora "não haja dúvida", aqueles que negociavam na capital britânica também teriam sofrido perdas, "haveria necessidade de uma ação concertada em Londres" para que eles obtivessem uma indenização.
Essa ação pode ser próxima. Os advogados que trabalham nos casos disseram ao Financial Times que as reclamações poderiam ser levadas ao Supremo Tribunal já no outono, e estas poderiam escalar rapidamente a possível fatura. David McIlroy, um advogado do Forum Chambers, disse que haveria "mais reivindicações em Londres do que em Nova York, porque é um mercado Forex maior" e que um acordo pode chegar a "dezenas de bilhões de libras".
Os bancos do Reino Unido criaram provisões para a liquidação de sinistros relacionados a irregularidades passadas, mas podem ter que deixar de lado mais se a escala de pedidos de indenização for tão alta quanto alguns sugerem. O RBS, por exemplo, revelou em seus resultados no mês passado que reservou £ 1,3 bilhão durante o primeiro semestre de 2015 para cobrir todas as ações judiciais em andamento.
No ano passado, o RBS foi um dos cinco dos nove bancos incluídos neste acordo a pagar uma quantia coletiva de £ 2 bilhões para acertar as investigações dos reguladores britânicos e americanos sobre a manipulação do mercado Forex. O banco teria desembolsado 399 milhões de libras para cobrir sua parte das multas.
Cinco bancos multaram os 2 bilhões de libras esterlinas dos reguladores pela correção cambial.
12 de novembro de 2014.
Reguladores financeiros do Reino Unido e dos EUA multaram cinco bancos em um total de £ 2 bilhões para a correção de taxas de câmbio. A multa de 1,1 bilhão de libras esterlinas concedida pela Financial Conduct Authority (FCA) da Grã-Bretanha é a maior já imposta no país.
Os cinco bancos multados são o HSBC, o Royal Bank of Scotland, o UBS, o JP Morgan Chase e o Citibank. Uma investigação adicional sobre as atividades do banco Barclays está em andamento.
As penalidades vêm após uma investigação de um ano sobre alegada manipulação de tarifas, diz City AM. Anunciando-os, a FCA disse que as ações dos bancos minaram a confiança no sistema financeiro do Reino Unido e "colocaram sua integridade em risco".
Os bancos foram multados oficialmente por "não controlar as práticas de negócios" em suas operações de câmbio, onde se descobriu que os operadores tinham coordenado seus acordos com rivais corruptos de outros bancos, na tentativa de manipular as taxas de referência.
O regulador dos EUA, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC), disse que os operadores usaram salas de chat online para se comunicarem entre si, segundo a BBC. A FCA disse que os bancos não inculcaram os "valores e culturas certos".
O chanceler britânico, George Osborne, disse que as multas fazem parte de um "plano de longo prazo que está consertando o que deu errado nos bancos britânicos e em nossa economia", que restauraria a confiança mundial na "integridade dos mercados financeiros britânicos". Acredita-se que cerca de 40% dos negócios mundiais passem por Londres.
Embora todas as multas tenham como alvo os bancos, e não os indivíduos, alguns bancos disseram ter funcionários disciplinados envolvidos nas violações. O Royal Bank of Scotland disse que colocou seis pessoas em processo disciplinar e suspendeu três enquanto investigava as alegações.
O HSBC disse que planeja "tomar qualquer ação apropriada". O UBS disse que já havia tomado "medidas disciplinares apropriadas". O JP Morgan simplesmente prometeu "melhorias significativas" e o Citigroup disse que "agiu rapidamente" para melhorar os sistemas.
Bancos globais admitem culpa na investigação forex, multados em quase US $ 6 bilhões.
NOVA YORK / LONDRES (Reuters) - Quatro grandes bancos se declararam culpados na quarta-feira por tentarem manipular as taxas de câmbio e, com outros dois, foram multados em quase US $ 6 bilhões em outro acordo em uma investigação global sobre o mercado de US $ 5 trilhões por dia.
O Citigroup Inc. (CN), o JPMorgan Chase & Co (JPM. N), o Barclays Plc (BARC. L), o UBS AG UBSG. VX (UBS. N) e o Royal Bank of Scotland Plc (RBS. L) foram acusados pelos EUA e Autoridades do Reino Unido de clientes que trapaceiam descaradamente aumentam seus próprios lucros usando salas de bate-papo somente para convidados e linguagem codificada para coordenar seus negócios.
Todos, com exceção do UBS, se declararam culpados de conspirar para manipular o preço de dólares e euros negociados no mercado spot de câmbio. O UBS declarou-se culpado de uma acusação diferente. O Bank of America (BAC. N) foi multado, mas evitou uma confissão de culpa sobre as ações de seus traders em salas de bate-papo.
& ldquo; A pena que todos estes bancos pagarão agora é apropriada, considerando a natureza longa e escandalosa de sua conduta anticompetitiva, & rdquo; disse a procuradora-geral dos EUA, Loretta Lynch, em entrevista coletiva em Washington.
A má conduta ocorreu até 2013, depois que os reguladores começaram a punir os bancos por fraudarem a taxa interbancária de Londres (Libor), uma referência global, e os bancos se comprometeram a reformular sua cultura corporativa e reforçar a conformidade.
No total, autoridades dos Estados Unidos e da Europa multaram sete bancos em mais de US $ 10 bilhões por não terem impedido traders de manipular as taxas de câmbio, usadas diariamente por milhões de pessoas de casas de investimento de trilhões de dólares a turistas comprando moedas estrangeiras. período de férias.
As investigações estão longe de terminar. Os promotores podem trazer casos contra indivíduos, usando os bancos & rsquo; cooperação prometida como parte de seus acordos. As sondagens das autoridades federais e estaduais estão em andamento sobre como os bancos usaram a negociação forex eletrônica para favorecer seus próprios interesses às custas dos clientes.
Os acordos na quarta-feira se destacaram em parte porque o Departamento de Justiça dos EUA forçou a Citicorp, a principal unidade bancária do Citigroup, e os pais do JPMorgan, Barclays e Royal Bank of Scotland a se declararem culpados de acusações criminais nos EUA.
Foi a primeira vez em décadas que a matriz ou principal unidade bancária de uma grande instituição financeira americana se declarou culpada de acusações criminais.
Até recentemente, as autoridades dos EUA raramente procuravam condenações criminais contra os pais de instituições financeiras globais, em vez de se estabelecerem com subsidiárias estrangeiras menores. Isso tornou mais fácil para o governo e os bancos controlarem qualquer problema no sistema financeiro e nos clientes dos bancos.
Os bancos envolvidos nos acordos vêm negociando isenções regulatórias para evitar graves interrupções de negócios que poderiam ser desencadeadas pelos fundamentos.
A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos concedeu renúncias ao JPMorgan e aos outros bancos que se declararam culpados, permitindo-lhes continuar com o seu negócio habitual de valores mobiliários.
Cobertura Relacionada.
Com os promotores e os bancos elaborando maneiras para as instituições continuarem fazendo negócios, os analistas temiam que as condenações se tornassem mais rotineiras e caras para os bancos.
"O problema mais amplo é que isso agora prepara o terreno para que o Departamento de Justiça tente processar penalmente os bancos por todos os tipos de transgressões", afirmou. disse Jaret Seiberg, analista da Guggenheim Securities.
Os advogados disseram que as alegações de culpa tornariam mais fácil para os fundos de pensão e gestores de investimentos que têm transações regulares com bancos para processá-los por perdas nesses negócios.
"Já há muito trabalho acontecendo nos bastidores, avaliando como as reivindicações poderiam ser apresentadas e aqueles requerentes em potencial estarão olhando para o anúncio de hoje para evidência para apoiar sua análise," disse. disse Simon Hart, sócio de contencioso bancário do escritório de advocacia londrino RPC.
COMPORTAMENTO CITI & “EMBARRASSMENT & rdquo; - CEO.
O Citicorp pagará US $ 925 milhões, a mais alta multa criminal, e US $ 342 milhões à Reserva Federal dos EUA.
Seus comerciantes participaram da conspiração de dezembro de 2007 até pelo menos janeiro de 2013, de acordo com o acordo judicial.
Traders do Citi, do JPMorgan e de outros bancos faziam parte de um grupo conhecido como "The Cartel & rdquo; ou & ldquo; A Máfia & rdquo; participando de conversas quase diárias em uma sala de bate-papo exclusiva, coordenando negociações e, de outra forma, fixando tarifas.
O comportamento do banco foi "um embaraço", O presidente-executivo do Citigroup, Mike Corbat, disse em um memorando aos funcionários, que foi visto pela Reuters.
Corbat disse que uma investigação interna deve concluir em breve. Até agora nove pessoas foram demitidas.
Brandon Garrett, professor da Faculdade de Direito da Universidade da Virgínia, disse que o último caso comparável ao Citi ou ao JPMorgan, envolvendo uma grande instituição financeira dos EUA que se declarou culpada de acusações criminais nos Estados Unidos, foi Drexel Burnham Lambert em 1989.
A participação do JPMorgan na multa foi de US $ 550 milhões, com base em sua participação de julho de 2010 até janeiro de 2013. Ele também concordou em pagar à Reserva Federal US $ 342 milhões.
O JPMorgan Chase disse que a conduta subjacente à acusação antitruste era "principalmente atribuível a um único operador". quem foi demitido.
Em Nova York, as ações do JP Morgan e do Citigroup caíram 0,7% e 0,8%, respectivamente.
& ldquo; SE VOCÊ ESTÁ CHAMANDO, VOCÊ ESTÁ TENTANDO & rdquo;
O Barclays da Grã-Bretanha foi multado em um recorde de US $ 2,4 bilhões. Sua equipe continuou a se envolver em práticas enganosas de vendas, apesar da promessa do CEO Antony Jenkins de revisar a cultura de alto risco e alta recompensa do banco.
Barclays & rsquo; a equipe de vendas ofereceria aos clientes um preço diferente do oferecido pelos traders do banco, conhecido como & ldquo; mark-up & rdquo; para aumentar os lucros. Gerar mark-ups era uma alta prioridade para os gerentes de vendas, com um funcionário observando, "Se você não está trapaceando, você não está tentando".
O Barclays demitiu quatro operadores no último mês. O regulador bancário do estado de Nova York, Benjamin Lawsky, ordenou que o banco demitisse outros quatro que haviam sido suspensos ou colocados em licença remunerada.
O Barclays reservou US $ 3,2 bilhões para cobrir qualquer acordo relacionado a forex. As ações do banco subiram mais de 3%, atingindo uma alta de 18 meses, com os investidores recebendo com satisfação a eliminação da incerteza sobre o escândalo dos estrangeiros.
O UBS foi a primeira empresa a denunciar a má conduta dos funcionários dos EUA. Ela se declarou culpada e pagará uma penalidade criminal de US $ 203 milhões por violar um acordo de não-acusação por manipulação da taxa de juros de referência da Libor, em parte com base em suas práticas de forex.
O UBS, maior banco da Suíça, também pagará US $ 342 milhões à Reserva Federal por tentativa de manipulação das taxas de câmbio.
O Royal Bank of Scotland pagará multa criminal de US $ 395 milhões e multa de US $ 274 milhões ao Fed.
O banco central dos EUA multou seis bancos por práticas inseguras e inseguras nos mercados de câmbio, incluindo uma multa de US $ 205 milhões pelo Bank of America.
A penalidade do UBS foi menor do que a esperada, e ajudou suas ações a subir para seu maior valor em seis anos e meio.
A investigação global sobre a manipulação das taxas de câmbio estrangeiras colocou o mercado forex, em grande parte desregulamentado, em uma trela mais apertada e acelerou um esforço para automatizar as negociações. Autoridades na África do Sul anunciaram esta semana que estavam abrindo sua própria investigação.
Reportagem adicional de Lindsay Dunsmuir e Sarah Lynch em Washington, Joshua Franklin, Katharina Bart e Oliver Hirt em Zurique; Escrita por Carmel Crimmins e Karen Freifeld; Edição de Jane Merriman, Ruth Pitchford, Soyoung Kim, Jeffrey Benkoe e Lisa Shumaker.
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